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披露新奇-决定对联储证券采取责令暂停私募资管业务六个月的行政监管措施

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在證券業協會官網披露的聯儲證券2018年年度報告也提到了資管業務的情況。

中小券商的合規和風控問題再次引發市場關注。就在不久前的1月3日,另一家中小券商華林證券也披露了收到的罰單,證監會決定對其採取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。

據澎湃新聞記者了解,這家被深圳證監局採取行政監管措施的券商,是聯儲證券。

2019年7月,聯儲證券為解決兌付問題,決定通過向第三方金融機構轉讓收益權的方式,幫助投資者「紓困」。

但新奇世界的貸款利息在2017年就開始出現不能如約划轉的情況,而作為融資方之一的中弘控股股份有限公司(原上市公司中弘股份,代碼000979),則因重大信息披露違法被證監會立案調查。

聯儲證券官網資料顯示,聯儲證券原名眾成證券,成立於2001年2月28日,註冊資本25.731億元人民幣,凈資產56億元人民幣,註冊地為深圳,上海資產管理分公司總部位於上海。目前,公司在全國已設立60家證券營業部、19家分公司和2家子公司(另類投資子公司和私募投資基金子公司),實現全國布局。

原標題:聯儲證券被暫停私募資管業務半年,被指信披不及時銷售不規範

深圳證監局這則2019年12月就發出的行政監管措施決定書顯示,因聯儲證券部分資管計劃信息披露不及時、銷售不規範、份額種類劃分不當、合同條款缺失、資管業務內部控制不到位,反映公司資管業務風險控制制度和合規管理制度不健全,決定對聯儲證券採取責令暫停私募資管業務六個月的行政監管措施。

報告稱:「公司順應監管趨嚴及市場形勢的變化,加強投研團隊建設,豐富產品體系,拓展銷售渠道,提升投資水平,加快主動管理及新財富管理轉型的步伐;同時把握市場機會,大力發展資管產品投顧業務,滿足客戶多層次投資管理需要。同時,在2018年經濟下行,實體經濟疲軟大環境下,公司管理的部分融資類資產管理產品出現違約風險,公司積極履行管理人勤勉盡責義務,做好出險項目財產保全、案件審理及強制執行等投后管理工作,推進各類司法程序,建立應急事項處置機制,做好投資者安撫工作,促進風險項目處置平穩推進。」

按照慣例,地方證監局發出的行政處罰和監管措施都會在官網上公布,不過,這份決定書並未在深圳證監局官網披露。

近日,有報道稱,某深圳中小券商被暫停私募資管業務。

這次聯儲證券受罰,或與該公司資管產品此前出現違約風險有關。澎湃新聞也曾對聯儲證券資管產品的兌付風波進行過報道。

涉事的產品是2016年成立的中弘新奇1號集合資產管理計劃,正是私募類小集合資管產品,備案日期是2016年9月14日,產品規模總計近5億元,分七期募集,每期的產品期限為24個月,預期收益為8%或8.2%。該產品以信託貸款的方式投向浙江新奇世界影視文化投資有限公司,用於補充新奇世界的流動資金。

聯儲證券當時對澎湃新聞記者表示,提供這一解決方案的理由是:「管理人本着為委託人最大權益服務的精神,在嚴格遵循監管新規的前提下,積極尋求專業機構以市場化運營手段對部分個人投資者紓困,從而實現在當前客觀情況下各方利益的合理訴求。」

在2018年和2019年,聯儲證券的證監會券商分類評價都是B類BB級。

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